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近百家投行将直面挑战，有投行直呼“合规风控真严”！
4月23日，中证协定向券商发布了《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（征求意见稿）。《规范意见稿》要求，承销商应充分发挥三道内控防线作用，其中：
路演推介过程须全程录音，发行定价环节向发行人、承销商及其他知悉报价信息的人员提出十一项禁止行为，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写，且不能预测具体价格等规定，都是本次《规范意见稿》的亮点。
“我觉得（《规范意见稿》）有三个特点：第一个就是整体上的合规控制真严，反复强调三道防线的控制，包括哪些委员会由什么人组成，要怎么定价，怎么留痕，怎么保存档案等；第二个特点是规定很系统很细致，这一套规定已经非常接近国际市场的做法；第三个特点是对承销过程中的利益输送有很严格的控制措施和惩罚机制。”有投行部总经理对券商中国记者表示。
承销商应充分发挥三道内控防线作用
在总则中，《规范意见稿》对内部控制进行了严格要求，包括承销商应当充分发挥三道内部控制防线的作用，加强定价和配售过程的内部控制，落实承销责任，有效控制发行风险，确保合法合规开展承销业务。
明确规定，未经内核程序，承销商不得就承销首次公开发行股票对外披露相关文件或对外提交备案材料。承销商应当对承销业务决策人、执行人等信息知情人行为进行严格管理，不得泄露相关信息。
关于承销费用，《规范意见稿》表示，承销商在开展证券承销业务时，应当在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价，不得存在违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。承销商应当和发行人及拟公开发售股份的发行人股东合理确定本次发行承销费用分摊原则，不得损害投资者的利益。
《规范意见稿》明确表示，承销商不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等，不得通过承销费用分成、返还或免除新股配售经纪佣金、签订抽屉协议或口头承诺等其他利益安排诱导投资者或向投资者输送不正当利益。
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